Câu 1Nhận biết
Đâu là vai trò kinh tế cơ bản nhất của thị trường chứng khoán?
- ALà kênh dẫn vốn đầu tư trung và dài hạn cho các chủ thể trong nền kinh tế.
- BCung cấp các khoản tín dụng ngắn hạn cho doanh nghiệp và nhà đầu tư.
- CĐảm bảo một mức lợi nhuận ổn định cho tất cả các nhà đầu tư tham gia.
- DTrực tiếp thực thi chính sách tiền tệ theo yêu cầu của Ngân hàng Trung ương.
Câu 2Nhận biết
Yếu tố nào sau đây KHÔNG phải là chức năng của thị trường chứng khoán?
- ACung cấp cho công chúng một thước đo giá trị của các doanh nghiệp.
- BTạo ra một môi trường để chính phủ thực hiện việc mua bán ngoại tệ.
- CMang lại tính thanh khoản cho các loại chứng khoán đã được phát hành.
- DGiúp các doanh nghiệp huy động vốn để mở rộng hoạt động sản xuất kinh doanh.
Câu 3Nhận biết
Cổ phiếu ưu đãi khác biệt cơ bản so với cổ phiếu thường ở điểm nào?
- ANgười sở hữu luôn được nhận cổ tức cao hơn so với cổ đông thường.
- BNgười sở hữu có quyền biểu quyết đối với mọi quyết định của công ty.
- CNgười sở hữu được ưu tiên nhận lại vốn khi công ty phá sản hoặc giải thể.
- DNgười sở hữu được phép tự do chuyển nhượng mà không bị hạn chế.
Câu 4Nhận biết
Trái phiếu chuyển đổi (Convertible Bond) là một sản phẩm hấp dẫn nhà đầu tư vì:
- ALãi suất coupon của nó luôn cao hơn so với các loại trái phiếu khác.
- BCho phép trái chủ có quyền chuyển đổi thành cổ phiếu thường của công ty.
- CNhà đầu tư được đảm bảo không chịu bất kỳ rủi ro nào về giá trên thị trường.
- DTrái phiếu này không có ngày đáo hạn và được trả lãi suất vĩnh viễn.
Câu 5Nhận biết
Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) có đặc điểm nổi bật là:
- AMọi giao dịch đều được thực hiện công khai tại một địa điểm duy nhất.
- BViệc niêm yết và giao dịch được chuẩn hóa theo quy định của Sở Giao dịch.
- CChỉ có các nhà đầu tư tổ chức lớn mới được phép tham gia giao dịch.
- DGiao dịch dựa trên sự thỏa thuận về giá giữa các bên tham gia.
Câu 6Nhận biết
Đối tượng nào sau đây thực hiện vai trò là nhà tạo lập thị trường (Market Maker)?
- ANhà đầu tư cá nhân mua bán cổ phiếu để tìm kiếm lợi nhuận chênh lệch giá.
- BDoanh nghiệp phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO).
- CCông ty chứng khoán cam kết mua và bán một loại chứng khoán nhất định.
- DỦy ban Chứng khoán Nhà nước giám sát hoạt động của toàn thị trường.
Câu 7Nhận biết
Mục đích chính của việc phát hành chứng khoán trên thị trường sơ cấp là gì?
- AGiúp các nhà đầu tư hiện hữu bán lại chứng khoán đang nắm giữ.
- BTạo tính thanh khoản cho các loại cổ phiếu và trái phiếu trên thị trường.
- CGiúp tổ chức phát hành huy động nguồn vốn trực tiếp từ nhà đầu tư.
- DGiúp định giá lại tài sản của doanh nghiệp theo giá trị thị trường.
Câu 8Nhận biết
Trong một đợt IPO, phương thức bảo lãnh phát hành “Cam kết chắc chắn” (Firm Commitment) có nghĩa là:
- ATổ chức bảo lãnh cam kết mua toàn bộ số chứng khoán và bán lại cho công chúng.
- BTổ chức bảo lãnh chỉ đóng vai trò đại lý và hưởng hoa hồng trên số bán được.
- CTổ chức bảo lãnh sẽ nỗ lực tối đa để bán chứng khoán nhưng không cam kết kết quả.
- DTổ chức phát hành tự chịu trách nhiệm phân phối toàn bộ số chứng khoán của mình.
Câu 9Nhận biết
Bản cáo bạch trong một đợt chào bán chứng khoán có vai trò:
- ALà hợp đồng cam kết lợi nhuận giữa công ty phát hành và nhà đầu tư.
- BLà tài liệu quảng cáo, tiếp thị về tiềm năng tăng giá của cổ phiếu.
- CLà tài liệu pháp lý cung cấp thông tin chi tiết để nhà đầu tư ra quyết định.
- DLà báo cáo tài chính đã được kiểm toán trong 1 quý gần nhất của công ty.
Câu 10Nhận biết
Quyền mua trước cổ phần (Pre-emptive Right) dành cho các cổ đông hiện hữu nhằm mục đích:
- AĐảm bảo công ty huy động được lượng vốn tối đa từ đợt phát hành mới.
- BGiúp công ty bán cổ phiếu mới với mức giá cao hơn giá thị trường.
- CNgăn cản các nhà đầu tư bên ngoài mua cổ phiếu của công ty.
- DGiúp cổ đông duy trì tỷ lệ sở hữu của mình tại công ty sau đợt phát hành.
Câu 11Nhận biết
Đấu giá kiểu Hà Lan trong phát hành chứng khoán được xác định giá như thế nào?
- AMọi nhà đầu tư trúng thầu đều trả mức giá cao nhất mà họ đã đặt.
- BGiá bán được xác định là mức giá đặt thầu thấp nhất được chấp nhận.
- CCác nhà đầu tư trúng thầu sẽ trả các mức giá khác nhau mà họ đã đặt.
- DMức giá trúng thầu là mức giá cao nhất trong số các nhà đầu tư tham gia.
Câu 12Nhận biết
“Sổ lệnh” (Book Building) là một quy trình được sử dụng trong phát hành nhằm:
- AGhi nhận các lệnh mua bán của nhà đầu tư trên thị trường thứ cấp.
- BThăm dò nhu cầu của nhà đầu tư để xác định khoảng giá chào bán hợp lý.
- CLiệt kê danh sách các cổ đông hiện hữu được quyền mua cổ phiếu mới.
- DTheo dõi và ghi lại lịch sử giá của cổ phiếu sau khi niêm yết.
Câu 13Nhận biết
Lệnh thị trường (MP) khi được đặt trên sàn HOSE sẽ được ưu tiên khớp lệnh so với:
- ALệnh giới hạn (LO) có mức giá tốt hơn đang chờ trên sổ lệnh.
- BMột lệnh thị trường (MP) khác được đặt vào hệ thống sau đó.
- CCác lệnh ATO hoặc ATC trong phiên khớp lệnh định kỳ.
- DBất kỳ lệnh giới hạn (LO) nào đang tồn tại trên sổ lệnh.
Câu 14Nhận biết
Nhà đầu tư đặt lệnh MUA 1.000 cổ phiếu FPT với mức giá 115.000 đồng/cp. Đây là lệnh giới hạn (LO). Lệnh này sẽ được khớp khi:
- AGiá khớp lệnh trên thị trường lớn hơn hoặc bằng 115.000 đồng.
- BGiá khớp lệnh trên thị trường nhỏ hơn hoặc bằng 115.000 đồng.
- CGiá khớp lệnh trên thị trường chỉ khớp chính xác tại 115.000 đồng.
- DGiá tham chiếu của cổ phiếu FPT trong ngày giao dịch là 115.000 đồng.
Câu 15Nhận biết
Biên độ dao động giá tại sàn HOSE là ±7%. Nếu giá tham chiếu của cổ phiếu VCB là 100.000 đồng, thì mức giá trần và giá sàn trong ngày sẽ là:
- ATrần 107.000 đồng và Sàn 93.000 đồng.
- BTrần 107.000 đồng và Sàn 93.500 đồng.
- CTrần 110.000 đồng và Sàn 90.000 đồng.
- DTrần 107.500 đồng và Sàn 92.500 đồng.
Câu 16Nhận biết
Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán (Clearing and Settlement) có chức năng chính là:
- AKhớp các lệnh mua và bán của nhà đầu tư tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
- BTư vấn cho nhà đầu tư về thời điểm nên mua hay bán một loại cổ phiếu.
- CXác nhận và hoàn tất việc chuyển giao chứng khoán và thanh toán tiền.
- DCung cấp các khoản vay margin cho nhà đầu tư để tăng sức mua.
Câu 17Nhận biết
Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày mà:
- ANhà đầu tư mua cổ phiếu sẽ không có tên trong danh sách nhận quyền lợi.
- BNhà đầu tư bán cổ phiếu sẽ mất toàn bộ quyền lợi liên quan đến cổ phiếu đó.
- CMọi giao dịch đối với cổ phiếu đó đều bị tạm dừng trên toàn thị trường.
- DCông ty phát hành chính thức chi trả cổ tức hoặc thực hiện quyền cho cổ đông.
Câu 18Nhận biết
Giao dịch ký quỹ (Margin Trading) cho phép nhà đầu tư:
- AVay tiền của công ty chứng khoán để mua thêm chứng khoán.
- BBán một chứng khoán mà mình không sở hữu tại thời điểm bán.
- CLuôn đảm bảo có lợi nhuận trong mọi điều kiện của thị trường.
- DMua chứng khoán không cần trả tiền ngay tại thời điểm giao dịch.
Câu 19Nhận biết
Sở Giao dịch Chứng khoán (HOSE, HNX) KHÔNG thực hiện chức năng nào sau đây?
- ATổ chức và vận hành thị trường giao dịch chứng khoán niêm yết.
- BGiám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết.
- CĐưa ra các khuyến nghị đầu tư mua/bán đối với từng cổ phiếu.
- DXây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết và giao dịch.
Câu 20Nhận biết
Nghiệp vụ nào sau đây là nghiệp vụ cơ bản và cốt lõi của một công ty chứng khoán?
- AHoạt động cho vay tiêu dùng đối với các khách hàng cá nhân.
- BMôi giới chứng khoán cho khách hàng để hưởng phí giao dịch.
- CHoạt động nhận tiền gửi tiết kiệm có kỳ hạn từ công chúng.
- DQuản lý và điều hành hoạt động sản xuất của các công ty niêm yết.
Câu 21Nhận biết
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là cơ quan có thẩm quyền:
- ATrực tiếp điều hành và quyết định giá của các cổ phiếu trên thị trường.
- BBảo lãnh cho các đợt phát hành trái phiếu của Chính phủ và doanh nghiệp.
- CCung cấp vốn và hỗ trợ tài chính cho các công ty chứng khoán gặp khó khăn.
- DQuản lý, giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán để bảo vệ nhà đầu tư.
Câu 22Nhận biết
Hoạt động lưu ký chứng khoán được thực hiện bởi Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) nhằm mục đích:
- AThay mặt nhà đầu tư ra quyết định mua bán chứng khoán để tối ưu lợi nhuận.
- BPhân tích và định giá các loại chứng khoán đang được niêm yết trên thị trường.
- CBảo quản an toàn và ghi nhận quyền sở hữu chứng khoán cho nhà đầu tư.
- DĐảm bảo tất cả các công ty niêm yết đều kinh doanh có lãi và tăng trưởng.
Câu 23Nhận biết
Khi một công ty muốn niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán, một trong các điều kiện cơ bản là:
- ACam kết mức chia cổ tức hàng năm không thấp hơn lãi suất ngân hàng.
- BPhải có hoạt động kinh doanh có lãi trong một số năm liên tiếp trước đó.
- CPhải được tất cả các công ty chứng khoán đồng ý bảo lãnh phát hành.
- DCam kết giá cổ phiếu sẽ không bao giờ giảm xuống dưới mệnh giá.
Câu 24Nhận biết
Nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán có nghĩa là:
- ACông ty chứng khoán thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình.
- BCông ty chứng khoán tư vấn cho khách hàng thực hiện giao dịch.
- CCông ty chứng khoán thay mặt khách hàng quản lý danh mục đầu tư.
- DCông ty chứng khoán tổ chức các lớp học đào tạo về đầu tư chứng khoán.
Câu 25Nhận biết
Nhà đầu tư theo trường phái phân tích cơ bản (Fundamental Analysis) sẽ tập trung vào:
- ACác tín hiệu từ biểu đồ giá và khối lượng giao dịch của cổ phiếu.
- BXu hướng biến động của chỉ số VN-Index trong các phiên gần nhất.
- CSức khỏe tài chính, lợi thế cạnh tranh và ban lãnh đạo của công ty.
- DTâm lý và hành vi của đám đông các nhà đầu tư trên thị trường.
Câu 26Nhận biết
Chỉ số P/E (Price-to-Earnings Ratio) của một cổ phiếu thể hiện điều gì?
- ATỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên tổng tài sản của doanh nghiệp.
- BMức giá nhà đầu tư sẵn sàng trả cho một đồng lợi nhuận của công ty.
- CTỷ lệ cổ tức bằng tiền mặt mà nhà đầu tư nhận được so với giá cổ phiếu.
- DMức độ biến động giá của cổ phiếu so với biến động chung của thị trường.
Câu 27Nhận biết
Rủi ro hệ thống (Systematic Risk) trong đầu tư chứng khoán là loại rủi ro:
- ACó thể loại bỏ hoàn toàn bằng cách đa dạng hóa danh mục đầu tư.
- BChỉ tác động đến một ngành hoặc một doanh nghiệp cụ thể.
- CGắn liền với hoạt động quản trị yếu kém của ban lãnh đạo công ty.
- DẢnh hưởng đến toàn bộ thị trường do các yếu tố vĩ mô gây ra.
Câu 28Nhận biết
“Đa dạng hóa danh mục đầu tư” là một chiến lược nhằm:
- ATập trung toàn bộ vốn vào một cổ phiếu duy nhất có tiềm năng tăng trưởng cao nhất.
- BĐảm bảo danh mục đầu tư sẽ không bao giờ bị thua lỗ trong bất kỳ hoàn cảnh nào.
- CGiảm thiểu rủi ro phi hệ thống bằng cách phân bổ vốn vào nhiều loại tài sản khác nhau.
- DTăng tỷ lệ sử dụng đòn bẩy tài chính (margin) để tối đa hóa lợi nhuận kỳ vọng.
Câu 29Nhận biết
Phân tích kỹ thuật (Technical Analysis) dựa trên giả định chính nào?
- AGiá trị nội tại của một công ty luôn được phản ánh đúng qua giá thị trường.
- BLịch sử biến động của giá và khối lượng giao dịch có xu hướng lặp lại.
- CBáo cáo tài chính của doanh nghiệp là nguồn thông tin đáng tin cậy duy nhất.
- DMọi thông tin trên thị trường đều được phản ánh ngay lập tức vào giá cổ phiếu.
Câu 30Nhận biết
Một nhà đầu tư có khả năng chấp nhận rủi ro thấp nên ưu tiên lựa chọn kênh đầu tư nào?
- AĐầu tư vào các cổ phiếu công nghệ có tính đầu cơ cao.
- BGửi tiết kiệm ngân hàng hoặc đầu tư vào trái phiếu Chính phủ.
- CSử dụng đòn bẩy tài chính tối đa để đầu tư vào cổ phiếu Penny.
- DTập trung toàn bộ vốn vào một mã cổ phiếu bất động sản duy nhất.