Câu 1Nhận biết
Chức năng nào sau đây thể hiện vai trò quan trọng nhất của thị trường chứng khoán đối với nền kinh tế?
- ACung cấp môi trường cho các nhà đầu tư thực hiện hoạt động lướt sóng, đầu cơ.
- BLà kênh huy động và phân bổ nguồn vốn trung và dài hạn một cách hiệu quả.
- CĐưa ra một thước đo chính xác về giá trị thực của tất cả các doanh nghiệp.
- DĐảm bảo tất cả các khoản đầu tư vào chứng khoán đều sinh lời và an toàn.
Câu 2Nhận biết
Xét về phương diện người huy động vốn, thị trường chứng khoán là nơi để:
- ACác nhà đầu tư cá nhân thực hiện mua bán lại các chứng khoán đã phát hành.
- BCác doanh nghiệp và Chính phủ tìm kiếm các nguồn tài trợ ngắn hạn.
- CCác tổ chức phát hành huy động vốn trung và dài hạn thông qua phát hành chứng khoán.
- DỦy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý dòng tiền trong toàn bộ nền kinh tế.
Câu 3Nhận biết
Yếu tố nào KHÔNG phải là đặc điểm của cổ phiếu thường?
- ACổ đông có quyền biểu quyết tương ứng với tỷ lệ cổ phần nắm giữ.
- BCổ tức được nhận phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của công ty.
- CCông ty bắt buộc phải trả một khoản cổ tức cố định hàng năm cho cổ đông.
- DCổ đông là người cuối cùng được nhận lại tài sản khi công ty thanh lý.
Câu 4Nhận biết
Nhà đầu tư sở hữu trái phiếu của một công ty sẽ trở thành:
- AChủ nợ của công ty phát hành trái phiếu.
- BCổ đông chiến lược của công ty đó.
- CNgười đồng sở hữu một phần tài sản của công ty.
- DĐối tác kinh doanh lâu dài của doanh nghiệp.
Câu 5Nhận biết
Chứng chỉ quỹ đầu tư thể hiện quyền lợi gì của nhà đầu tư?
- AQuyền trực tiếp tham gia vào hoạt động quản trị của các công ty trong danh mục.
- BQuyền sở hữu một phần trong danh mục đầu tư của quỹ chứng khoán đó.
- CQuyền được hưởng một mức lãi suất cố định không phụ thuộc vào hoạt động của quỹ.
- DQuyền được yêu cầu công ty quản lý quỹ mua lại chứng chỉ với giá gốc.
Câu 6Nhận biết
Chứng quyền có bảo đảm (Covered Warrant) khác với quyền mua cổ phần ưu đãi ở điểm nào?
- AĐược phát hành bởi chính công ty niêm yết cho các cổ đông hiện hữu.
- BLuôn đảm bảo người sở hữu sẽ có lợi nhuận khi thực hiện quyền.
- CĐược phát hành bởi một công ty chứng khoán và niêm yết trên Sở giao dịch.
- DCó thời gian hiệu lực dài hơn so với quyền mua cổ phần thông thường.
Câu 7Nhận biết
Một nhà đầu tư lo ngại rủi ro và mong muốn có thu nhập ổn định nên ưu tiên lựa chọn loại chứng khoán nào?
- ATrái phiếu Chính phủ với lãi suất được xác định trước.
- BCổ phiếu của một công ty công nghệ mới thành lập.
- CQuyền chọn mua cổ phiếu đang có biến động giá mạnh.
- DChứng quyền có bảo đảm dựa trên một chỉ số chứng khoán.
Câu 8Nhận biết
“Thị giá” của một cổ phiếu được hiểu là:
- AGiá trị sổ sách được ghi nhận tại thời điểm phát hành lần đầu.
- BMệnh giá được in trên tờ cổ phiếu, thường là 10.000 đồng.
- CMức giá được xác định thông qua hoạt động định giá của doanh nghiệp.
- DMức giá được khớp lệnh thành công trên Sở giao dịch chứng khoán.
Câu 9Nhận biết
Hoạt động nào sau đây diễn ra trên thị trường chứng khoán sơ cấp?
- ANhà đầu tư A bán 1.000 cổ phiếu VNM cho nhà đầu tư B trên sàn HOSE.
- BCông ty FPT trả cổ tức bằng tiền mặt cho các cổ đông hiện hữu của mình.
- CNgân hàng Vietcombank tổ chức đấu giá phát hành trái phiếu ra công chúng.
- DCông ty chứng khoán SSI cho khách hàng vay ký quỹ để mua cổ phiếu.
Câu 10Nhận biết
Mục tiêu chính của việc phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO) là gì?
- AThay đổi cơ cấu hội đồng quản trị của công ty một cách nhanh chóng.
- BHuy động một lượng vốn lớn từ nhiều nhà đầu tư trong xã hội.
- CGiảm số lượng cổ đông để tập trung quyền lực quản lý doanh nghiệp.
- DChuyển đổi loại hình doanh nghiệp từ cổ phần sang trách nhiệm hữu hạn.
Câu 11Nhận biết
Tổ chức nào đóng vai trò trung gian chính, bảo lãnh cho một đợt phát hành chứng khoán ra công chúng?
- ANgân hàng thương mại.
- BCông ty chứng khoán.
- CSở giao dịch chứng khoán.
- DTrung tâm lưu ký chứng khoán.
Câu 12Nhận biết
Phương thức bảo lãnh phát hành mà ở đó tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ mua lại toàn bộ số chứng khoán không được phân phối hết được gọi là:
- ABảo lãnh với nỗ lực tối đa.
- BBảo lãnh theo phương thức dự phòng.
- CBảo lãnh tất cả hoặc không.
- DBảo lãnh với cam kết chắc chắn.
Câu 13Nhận biết
“Bản cáo bạch” trong một đợt IPO có vai trò gì?
- ALà văn bản pháp lý công bố các thông tin chi tiết về đợt phát hành và doanh nghiệp.
- BLà hợp đồng cam kết lợi nhuận giữa công ty phát hành và nhà đầu tư.
- CLà tài liệu quảng cáo nhằm thu hút nhà đầu tư mà không cần kiểm chứng.
- DLà báo cáo tài chính nội bộ chỉ dành cho hội đồng quản trị của công ty.
Câu 14Nhận biết
Việc công ty cổ phần phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu được gọi là:
- APhát hành riêng lẻ cho nhà đầu tư chiến lược.
- BChào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO).
- CThực hiện quyền mua cổ phiếu ưu đãi.
- DTrả cổ tức bằng cổ phiếu cho nhân viên.
Câu 15Nhận biết
Thị trường sơ cấp có vai trò quan trọng trong việc:
- ATạo ra tính thanh khoản cao cho các loại chứng khoán đã được phát hành.
- BLuân chuyển vốn đầu tư trực tiếp vào hoạt động sản xuất kinh doanh.
- CGiúp nhà đầu tư thực hiện hóa lợi nhuận hoặc cắt lỗ một cách nhanh chóng.
- DPhản ánh giá trị và tình hình hoạt động của các doanh nghiệp trên thị trường.
Câu 16Nhận biết
Chức năng chính của thị trường chứng khoán thứ cấp là gì?
- ACung cấp tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành.
- BHuy động vốn cho các tổ chức phát hành chứng khoán.
- CĐịnh giá ban đầu cho các chứng khoán chào bán lần đầu.
- DThẩm định và cấp phép cho các đợt phát hành mới.
Câu 17Nhận biết
Tại Việt Nam, cơ quan nào thực hiện chức năng quản lý và giám sát toàn bộ hoạt động của thị trường chứng khoán?
- ASở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
- BỦy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC).
- CTrung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD).
- DBộ Kế hoạch và Đầu tư.
Câu 18Nhận biết
Lệnh giới hạn (LO) khi đặt mua cổ phiếu có đặc điểm nào?
- ALệnh sẽ được khớp ngay lập tức tại mức giá tốt nhất trên thị trường.
- BLệnh chỉ được khớp ở mức giá đã đặt hoặc một mức giá tốt hơn (thấp hơn).
- CLệnh sẽ tự động hủy nếu không có khối lượng đối ứng tại mọi mức giá.
- DLệnh được ưu tiên khớp trước tất cả các loại lệnh khác trong phiên.
Câu 19Nhận biết
Một nhà đầu tư dự đoán giá cổ phiếu X sẽ giảm mạnh trong phiên và muốn bán ngay lập tức để hạn chế thua lỗ. Nhà đầu tư nên sử dụng lệnh nào?
- ALệnh giới hạn (LO) với giá bán cao hơn giá thị trường.
- BLệnh dừng (Stop Order) để chờ giá giảm về một ngưỡng nhất định.
- CLệnh điều kiện (Conditional Order) với nhiều yêu cầu phức tạp.
- DLệnh thị trường (MP) để đảm bảo được khớp lệnh nhanh chóng.
Câu 20Nhận biết
Giao dịch ký quỹ (margin trading) cho phép nhà đầu tư:
- AMua chứng khoán bằng 100% vốn tự có để đảm bảo an toàn.
- BBán một loại chứng khoán mà mình không hề sở hữu tại thời điểm bán.
- CVay tiền từ công ty chứng khoán để mua được nhiều cổ phiếu hơn.
- DĐặt lệnh mua và bán cùng một lúc đối với một mã chứng khoán.
Câu 21Nhận biết
Chỉ số VN-Index thể hiện điều gì?
- ATổng giá trị vốn hóa của tất cả các công ty niêm yết trên sàn HNX.
- BSự biến động giá của tất cả các cổ phiếu được niêm yết trên sàn HOSE.
- CLợi nhuận trung bình của 30 công ty có vốn hóa lớn nhất thị trường.
- DMức độ thanh khoản của toàn bộ thị trường chứng khoán Việt Nam.
Câu 22Nhận biết
Ngày giao dịch không hưởng quyền là ngày mà:
- ANhà đầu tư mua cổ phiếu sẽ không còn được hưởng các quyền lợi liên quan.
- BNhà đầu tư mua cổ phiếu vẫn được hưởng các quyền lợi liên quan (cổ tức, quyền mua).
- CCông ty phát hành phải hoàn tất việc chi trả cổ tức cho các cổ đông.
- DSở giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch mã cổ phiếu đó.
Câu 23Nhận biết
Phân tích cơ bản (Fundamental Analysis) tập trung vào việc đánh giá yếu tố nào để xác định giá trị của cổ phiếu?
- ACác mô hình biểu đồ giá và khối lượng giao dịch trong quá khứ.
- BTâm lý và hành vi của đám đông các nhà đầu tư trên thị trường.
- CCác chỉ số kinh tế vĩ mô, ngành và tình hình tài chính của doanh nghiệp.
- DCác tin đồn và thông tin không chính thức lan truyền trên mạng xã hội.
Câu 24Nhận biết
Chỉ số P/E (Price-to-Earnings Ratio) của một cổ phiếu được tính bằng cách:
- ALấy Lợi nhuận sau thuế chia cho Tổng số cổ phiếu đang lưu hành.
- BLấy Thị giá cổ phiếu chia cho Thu nhập trên mỗi cổ phiếu (EPS).
- CLấy Vốn hóa thị trường chia cho Tổng doanh thu của công ty.
- DLấy Giá trị sổ sách của công ty chia cho Thị giá của cổ phiếu.
Câu 25Nhận biết
Một nhà phân tích sử dụng các công cụ như đường MA, RSI, MACD. Nhà phân tích này đang theo trường phái nào?
- APhân tích cơ bản.
- BPhân tích định lượng.
- CPhân tích vĩ mô.
- DPhân tích kỹ thuật.
Câu 26Nhận biết
Rủi ro hệ thống (systematic risk) trong đầu tư chứng khoán là loại rủi ro:
- ACó thể loại bỏ hoàn toàn bằng cách đa dạng hóa danh mục đầu tư.
- BChỉ ảnh hưởng đến một ngành hoặc một công ty cụ thể trên thị trường.
- CPhát sinh từ các quyết định sai lầm trong nội bộ quản trị của công ty.
- DGắn liền với toàn bộ thị trường và không thể loại bỏ bằng đa dạng hóa.
Câu 27Nhận biết
Nguyên tắc cơ bản nhất của việc đa dạng hóa danh mục đầu tư là gì?
- ATập trung toàn bộ vốn vào một cổ phiếu duy nhất có tiềm năng tăng trưởng cao nhất.
- B“Không bỏ tất cả trứng vào cùng một giỏ” để giảm thiểu rủi ro phi hệ thống.
- CLuôn nắm giữ một tỷ lệ tiền mặt cao trong mọi điều kiện của thị trường.
- DChỉ đầu tư vào các công ty trong cùng một ngành để dễ dàng theo dõi.
Câu 28Nhận biết
Khi một nhà đầu tư kỳ vọng thị trường sẽ đi lên (bull market), họ có xu hướng:
- ATăng tỷ trọng cổ phiếu trong danh mục đầu tư của mình.
- BBán hết cổ phiếu trong danh mục và nắm giữ tiền mặt.
- CTăng cường đầu tư vào các tài sản an toàn như trái phiếu chính phủ.
- DThực hiện các giao dịch bán khống để tìm kiếm lợi nhuận.
Câu 29Nhận biết
Chỉ số EPS (Earning Per Share) càng cao thường cho thấy:
- ACông ty đang trả cổ tức bằng tiền mặt rất hậu hĩnh cho cổ đông.
- BMức độ rủi ro khi đầu tư vào cổ phiếu của công ty đó rất thấp.
- CKhả năng tạo ra lợi nhuận trên mỗi cổ phần của công ty càng tốt.
- DGiá cổ phiếu của công ty trên thị trường đang được định giá rẻ.
Câu 30Nhận biết
Hoạt động “bán khống” (short selling) được nhà đầu tư thực hiện khi họ kỳ vọng:
- AGiá của một cổ phiếu trong tương lai sẽ tăng mạnh.
- BGiá của một cổ phiếu trong tương lai sẽ giảm xuống.
- CThị trường sẽ đi ngang trong một khoảng thời gian dài.
- DCông ty sẽ sớm công bố thông tin chia cổ tức đặc biệt.