Câu 1Nhận biết
Chức năng nào của thị trường chứng khoán (TTCK) được xem là cơ bản và quan trọng nhất?
- ACung cấp một môi trường đầu tư có lợi nhuận cao cho công chúng.
- BTạo ra tính thanh khoản cho các chứng khoán đã được phát hành.
- CLà kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế.
- DĐánh giá sức khỏe của các doanh nghiệp niêm yết và nền kinh tế.
Câu 2Nhận biết
Thị trường thứ cấp (Secondary market) được định nghĩa là nơi:
- ADiễn ra việc mua đi bán lại các chứng khoán đã được phát hành.
- BDoanh nghiệp phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO).
- CNhà nước phát hành trái phiếu chính phủ để tài trợ chi tiêu công.
- DChỉ dành riêng cho các nhà đầu tư tổ chức giao dịch lô lớn.
Câu 3Nhận biết
Cơ quan nào chịu trách nhiệm quản lý, giám sát toàn bộ hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam?
- ASở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE).
- BTrung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD).
- CBộ Kế hoạch và Đầu tư.
- DỦy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Câu 4Nhận biết
Điểm khác biệt căn bản giữa thị trường tập trung (Sở Giao dịch) và thị trường phi tập trung (OTC) là gì?
- AThị trường OTC có khối lượng giao dịch luôn lớn hơn thị trường tập trung.
- BThị trường tập trung có cơ chế giao dịch và niêm yết được chuẩn hóa.
- CNhà đầu tư cá nhân không được phép tham gia vào thị trường OTC.
- DMọi chứng khoán trên thị trường OTC đều có tính rủi ro cao hơn.
Câu 5Nhận biết
Đối tượng nào sau đây không phải là nhà đầu tư chuyên nghiệp theo luật định?
- ACông ty chứng khoán thực hiện hoạt động tự doanh.
- BMột cá nhân sở hữu danh mục chứng khoán trị giá 2 tỷ đồng.
- CMột sinh viên vừa mở tài khoản và nộp 50 triệu đồng để đầu tư.
- DQuỹ đầu tư chứng khoán có giấy phép hoạt động hợp lệ.
Câu 6Nhận biết
Người nắm giữ cổ phiếu phổ thông của một công ty cổ phần có quyền nào sau đây?
- AQuyền biểu quyết các vấn đề quan trọng tại Đại hội đồng cổ đông.
- BQuyền được ưu tiên nhận lại vốn góp khi công ty giải thể.
- CQuyền được nhận cổ tức với một tỷ lệ cố định hàng năm.
- DQuyền yêu cầu công ty mua lại cổ phiếu bất kỳ lúc nào.
Câu 7Nhận biết
Đặc điểm nào sau đây là của trái phiếu doanh nghiệp?
- ANgười sở hữu trái phiếu là chủ sở hữu một phần của doanh nghiệp.
- BLà một chứng chỉ ghi nhận nghĩa vụ nợ của doanh nghiệp phát hành.
- CLợi tức của trái phiếu luôn biến động theo kết quả kinh doanh.
- DTrái phiếu không có ngày đáo hạn cụ thể, tồn tại vĩnh viễn.
Câu 8Nhận biết
Cổ phiếu ưu đãi khác với cổ phiếu phổ thông ở điểm nào?
- ALuôn có giá trị giao dịch trên thị trường cao hơn cổ phiếu phổ thông.
- BNgười nắm giữ luôn có quyền biểu quyết cao hơn cổ đông phổ thông.
- CLuôn được phép chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông theo yêu cầu.
- DNgười nắm giữ thường có quyền lợi về cổ tức hoặc thanh lý tài sản.
Câu 9Nhận biết
Chỉ số VN-Index phản ánh điều gì?
- ASự biến động giá của tất cả cổ phiếu niêm yết trên Sở GDCK TP.HCM.
- BLợi nhuận bình quân của 30 công ty lớn nhất trên thị trường.
- CMức độ rủi ro của toàn bộ thị trường chứng khoán Việt Nam.
- DTổng giá trị vốn hóa của các doanh nghiệp niêm yết trên cả hai sở.
Câu 10Nhận biết
Trái phiếu chuyển đổi (Convertible Bond) là loại trái phiếu:
- ACó thể được chuyển đổi thành tiền mặt trước ngày đáo hạn.
- BCó thể chuyển từ sở hữu của nhà đầu tư này sang nhà đầu tư khác.
- CCho phép trái chủ chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của công ty.
- DCó lãi suất được điều chỉnh định kỳ theo lãi suất thị trường.
Câu 11Nhận biết
Chứng quyền có bảo đảm (Covered Warrant) là sản phẩm do đối tượng nào phát hành?
- ACông ty chứng khoán đáp ứng đủ điều kiện và được UBCKNN cho phép.
- BDoanh nghiệp có cổ phiếu cơ sở phát hành để huy động thêm vốn.
- CSở Giao dịch Chứng khoán để tạo thêm sản phẩm cho thị trường.
- DNhà đầu tư cá nhân giàu kinh nghiệm phát hành cho người khác.
Câu 12Nhận biết
Hoạt động IPO (Initial Public Offering) là việc:
- ACông ty đã niêm yết phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu.
- BChính phủ phát hành trái phiếu để tài trợ cho các dự án hạ tầng.
- CMột quỹ đầu tư lớn bán ra toàn bộ cổ phiếu đang nắm giữ.
- DDoanh nghiệp lần đầu tiên bán chứng khoán của mình ra công chúng.
Câu 13Nhận biết
Vai trò chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là gì?
- AĐảm bảo giá cổ phiếu sẽ tăng sau khi được niêm yết trên sàn.
- BCam kết mua một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán nếu không phân phối hết.
- CTư vấn pháp lý và quản trị doanh nghiệp cho tổ chức phát hành.
- DQuản lý sổ cổ đông và thực hiện chi trả cổ tức cho công ty.
Câu 14Nhận biết
Mục đích chính của việc công bố Bản cáo bạch (Prospectus) khi phát hành chứng khoán là:
- AQuảng cáo về tiềm năng tăng trưởng vượt bậc của doanh nghiệp.
- BPhân tích kỹ thuật về xu hướng giá cổ phiếu trong tương lai gần.
- CCung cấp thông tin đầy đủ, trung thực để nhà đầu tư ra quyết định.
- DLiệt kê danh sách các cổ đông lớn và ban lãnh đạo của công ty.
Câu 15Nhận biết
Thị trường sơ cấp (Primary Market) là nơi:
- ACác nhà đầu tư cá nhân mua bán chứng khoán với nhau hàng ngày.
- BVốn được chuyển trực tiếp từ nhà đầu tư đến tổ chức phát hành.
- CGiá chứng khoán được quyết định bởi cung cầu trên sàn giao dịch.
- DChỉ diễn ra các giao dịch thỏa thuận với khối lượng lớn.
Câu 16Nhận biết
Một trong những điều kiện để một công ty được niêm yết cổ phiếu trên Sở GDCK TP.HCM (HOSE) là:
- APhải có ít nhất 100 cổ đông và vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên.
- BPhải có hoạt động kinh doanh thua lỗ không quá 1 năm gần nhất.
- CPhải có ít nhất 2 năm hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần.
- DPhải có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký từ 120 tỷ đồng trở lên.
Câu 17Nhận biết
Nhà đầu tư đặt Lệnh giới hạn (LO) mua cổ phiếu VNM giá 75.000. Lệnh này sẽ được khớp khi nào?
- AKhi có lệnh bán VNM ở mức giá bằng hoặc thấp hơn 75.000.
- BKhi có lệnh bán VNM ở mức giá bằng hoặc cao hơn 75.000.
- CLệnh được khớp ngay lập tức tại mức giá tham chiếu của phiên.
- DChỉ khớp khi giá thị trường của VNM chính xác là 75.000.
Câu 18Nhận biết
Đặc điểm của lệnh giao dịch tại phiên khớp lệnh định kỳ (ATO/ATC) là:
- AƯu tiên khớp trước tất cả các lệnh giới hạn đang chờ trên sổ lệnh.
- BNhà đầu tư có thể hủy hoặc sửa lệnh trong suốt thời gian của phiên.
- CLệnh sẽ tự động bị hủy nếu không được khớp trong phiên liên tục.
- DChỉ được sử dụng để mua hoặc bán các cổ phiếu trong rổ VN30.
Câu 19Nhận biết
Giao dịch ký quỹ (Margin Trading) cho phép nhà đầu tư:
- ABán một loại chứng khoán mà họ không thực sự sở hữu.
- BMua chứng khoán bằng tiền mặt có sẵn trong tài khoản.
- CVay tiền từ công ty chứng khoán để mua thêm chứng khoán.
- DĐặt lệnh với khối lượng lớn hơn quy định của một lô chẵn.
Câu 20Nhận biết
Chu kỳ thanh toán T+2 hiện hành tại thị trường Việt Nam có nghĩa là:
- ASau 2 ngày kể từ ngày giao dịch, nhà đầu tư phải nộp đủ tiền.
- BCổ phiếu hoặc tiền sẽ về tài khoản nhà đầu tư sau 2 ngày làm việc.
- CLệnh giao dịch có hiệu lực trong vòng 2 ngày liên tiếp.
- DNhà đầu tư được phép bán cổ phiếu sau khi mua 2 giờ.
Câu 21Nhận biết
Biên độ dao động giá được quy định trên các Sở GDCK nhằm mục đích gì?
- AĐảm bảo tất cả các cổ phiếu đều có cùng một mức tăng giá.
- BHạn chế sự biến động giá quá mức trong một phiên giao dịch.
- CGiúp nhà đầu tư xác định trước lợi nhuận có thể đạt được.
- DThúc đẩy các giao dịch thỏa thuận thay vì khớp lệnh liên tục.
Câu 22Nhận biết
Hiện tượng “Call Margin” xảy ra khi nào?
- ANhà đầu tư đạt được mức lợi nhuận kỳ vọng từ khoản vay margin.
- BGiá trị tài sản ròng trong tài khoản ký quỹ giảm xuống dưới tỷ lệ quy định.
- CCông ty chứng khoán gọi điện để xác nhận lệnh đặt của nhà đầu tư.
- DNhà đầu tư muốn vay thêm tiền để mua chứng khoán.
Câu 23Nhận biết
Mục tiêu chính của phương pháp phân tích cơ bản (Fundamental Analysis) là:
- ADự báo xu hướng giá ngắn hạn dựa vào các chỉ báo kỹ thuật.
- BXác định giá trị nội tại của một doanh nghiệp và cổ phiếu.
- CPhân tích tâm lý và hành vi của đám đông trên thị trường.
- DTìm kiếm các mô hình giá lặp lại trong quá khứ để giao dịch.
Câu 24Nhận biết
Chỉ số P/E (Price-to-Earnings Ratio) cao thường ngụ ý điều gì?
- ACông ty đang được định giá thấp so với lợi nhuận làm ra.
- BCổ phiếu của công ty có tính thanh khoản rất kém trên thị trường.
- CCông ty đang trong giai đoạn kinh doanh thua lỗ hoặc suy thoái.
- DNhà đầu tư kỳ vọng vào sự tăng trưởng lợi nhuận mạnh mẽ trong tương lai.
Câu 25Nhận biết
Giả định cốt lõi của phương pháp phân tích kỹ thuật (Technical Analysis) là:
- AGiá trị nội tại của doanh nghiệp là yếu tố duy nhất quyết định giá cổ phiếu.
- BLịch sử biến động của giá và khối lượng giao dịch có xu hướng lặp lại.
- CThị trường luôn hiệu quả, mọi thông tin đã phản ánh hết vào giá.
- DCác chỉ số tài chính vĩ mô không ảnh hưởng đến giá cổ phiếu.
Câu 26Nhận biết
“Thị trường bò tót” (Bull Market) là thuật ngữ mô tả một thị trường:
- AĐang trong giai đoạn đi ngang với thanh khoản rất thấp.
- BCó xu hướng giảm giá kéo dài và tâm lý bi quan bao trùm.
- CCó xu hướng tăng giá mạnh và bền vững trong một thời gian dài.
- DCó sự biến động mạnh nhưng không rõ ràng về xu hướng chính.
Câu 27Nhận biết
Hành vi nào sau đây được xem là giao dịch nội gián (Insider Trading)?
- AMua cổ phiếu dựa trên phân tích báo cáo tài chính đã công bố.
- BGiám đốc tài chính mua cổ phiếu công ty trước khi công bố lợi nhuận đột biến.
- CBán cổ phiếu khi thị trường chung có dấu hiệu điều chỉnh giảm.
- DMột quỹ đầu tư lớn bán ra một lượng lớn cổ phiếu đang nắm giữ.
Câu 28Nhận biết
Chức năng chính của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) là:
- ATổ chức và điều hành hoạt động giao dịch trên toàn thị trường.
- BCấp giấy phép hoạt động cho các công ty chứng khoán và quỹ đầu tư.
- CThực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán cho các giao dịch.
- DBan hành các quy định pháp lý về hoạt động của thị trường chứng khoán.
Câu 29Nhận biết
Việc thao túng thị trường chứng khoán (Market Manipulation) là hành vi:
- ACố ý tạo ra cung cầu giả tạo nhằm chi phối giá chứng khoán.
- BSử dụng phân tích kỹ thuật để dự đoán xu hướng giá cổ phiếu.
- CĐầu tư dài hạn vào các công ty có nền tảng cơ bản tốt.
- DMua bán chứng khoán dựa trên tin đồn chưa được kiểm chứng.
Câu 30Nhận biết
Tại sao quy định về công bố thông tin trên TTCK lại rất quan trọng?
- AĐể giúp cơ quan thuế tính toán chính xác số thuế phải thu.
- BĐể đảm bảo sự minh bạch và công bằng cho mọi nhà đầu tư.
- CĐể các công ty quảng bá hình ảnh của mình đến công chúng.
- DĐể hạn chế số lượng nhà đầu tư cá nhân tham gia thị trường.